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全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制介紹

發(fā)布時(shí)間:2023-03-10

全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制的指導(dǎo)思想是,深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的二十大精神,落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署,緊緊圍繞“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”的總目標(biāo),完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念,堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào),堅(jiān)持建制度、不干預(yù)、零容忍,堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化的改革方向,堅(jiān)持尊重注冊(cè)制基本內(nèi)涵、借鑒全球最佳實(shí)踐、體現(xiàn)中國(guó)特色和發(fā)展階段特征的原則,突出把選擇權(quán)交給市場(chǎng)這一注冊(cè)制改革的本質(zhì),同步加強(qiáng)監(jiān)管,推進(jìn)一攬子改革,健全資本市場(chǎng)功能,提高直接融資比重,更好促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制的主要標(biāo)志是:制度安排基本定型,覆蓋全國(guó)性證券交易場(chǎng)所,覆蓋各類公開發(fā)行股票行為。在改革思路上,把握好“一個(gè)統(tǒng)一”、“三個(gè)統(tǒng)籌”。“一個(gè)統(tǒng)一”,即統(tǒng)一注冊(cè)制安排并在全國(guó)性證券交易場(chǎng)所各市場(chǎng)板塊全面實(shí)行。“三個(gè)統(tǒng)籌”:一是統(tǒng)籌完善多層次資本市場(chǎng)體系。二是統(tǒng)籌推進(jìn)基礎(chǔ)制度改革。三是統(tǒng)籌抓好證監(jiān)會(huì)自身建設(shè)。

這次改革將總結(jié)試點(diǎn)注冊(cè)制經(jīng)驗(yàn),推廣實(shí)踐證明行之有效的制度,進(jìn)一步完善注冊(cè)制安排。一是優(yōu)化注冊(cè)程序。堅(jiān)持交易所審核和證監(jiān)會(huì)注冊(cè)各有側(cè)重、相互銜接的基本架構(gòu)。進(jìn)一步壓實(shí)交易所發(fā)行上市審核主體責(zé)任,交易所對(duì)企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求進(jìn)行全面審核。證監(jiān)會(huì)基于交易所的審核意見依法作出是否同意注冊(cè)的決定。二是統(tǒng)一注冊(cè)制度。整合上交所、深交所試點(diǎn)注冊(cè)制制度規(guī)則,制定統(tǒng)一的首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法和上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法,北交所注冊(cè)制制度規(guī)則與上交所、深交所總體保持一致。交易所制定修訂本所統(tǒng)一的股票發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)規(guī)則。三是完善監(jiān)督制衡機(jī)制。證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)交易所審核工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督考核,督促交易所提高審核質(zhì)量。改革完善上市委、重組委(以下簡(jiǎn)稱兩委)人員組成、任期、職責(zé)和議事規(guī)則,對(duì)政治素質(zhì)、專業(yè)背景、職業(yè)操守提出更高要求,提高專職人員比例,加強(qiáng)紀(jì)律約束,切實(shí)發(fā)揮兩委的把關(guān)作用。